馬紫峰（左三）帶領團隊開展鈉離子電池材料性能分析。 沈毅星攝

黨的二十屆三中全會《決定》提出，“深化科技成果轉化機制改革”“允許科技人員在科技成果轉化收益分配上有更大自主權，建立職務科技成果資產單列管理制度，深化職務科技成果賦權改革”。

科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結合，完成從科學研究、實驗開發(fā)、推廣應用的三級跳，才能真正實現創(chuàng)新價值，為培育和發(fā)展新質生產力提供新動能。

黨的十八大以來，我國出臺了促進科技成果轉化的系列改革舉措。這些改革舉措成效如何？怎樣通過進一步全面深化改革，讓更多科技成果從“書架”走向“貨架”？本版今起推出“深化科技成果轉化機制改革”系列報道，介紹相關高校科研院所、創(chuàng)新型企業(yè)的探索和進展。

——編  者   

黨的二十屆三中全會《決定》提出，“深化科技成果轉化機制改革”。

2020年5月，科技部等九部門聯合印發(fā)《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，全國40所高校院所被納入試點范圍，上海交通大學位列其中。同年11月，國家發(fā)展改革委等部門在上海交通大學進一步開展科技成果轉化專項改革試點。

近年來，上海交通大學不斷構建和完善科技成果轉化體系，突破制約成果轉化的堵點卡點，強化技術、人才、服務等要素資源的有機融合與優(yōu)化配置，探索建立一套符合科技創(chuàng)新規(guī)律、遵循市場經濟規(guī)律、可復制推廣的科技成果轉化模式，積極打造高�？萍汲晒�轉化改革的“試驗田”。

從科技成果庫里取出專利進行轉化，要給學校多少轉讓費？

“0元”轉讓，看似虧本的轉化模式卻實現了多贏

前不久，由浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司投資建設的年產4萬噸鈉離子電池技術攻關與產業(yè)化項目，順利通過階段性竣工驗收。向著科技成果產業(yè)化的目標，上海交通大學講席教授、鈉創(chuàng)新能源創(chuàng)始人馬紫峰又前進了一步。

馬紫峰長期從事鈉離子電池應用基礎研究，在層狀氧化物、聚陰離子類化合物和普魯士藍類化合物正極材料及電解質方面，取得了一系列重要的科研成果。幾年前，當他決定將自己的科技成果進行轉化時，鈉離子電池的產業(yè)化前景還不明朗。“鈉離子電池在當時還屬于非常前沿的技術領域，我們決定自己來做科技成果轉化�！瘪R紫峰回憶。

2018年，上海交通大學將2項專利“賦權”給馬紫峰實施轉化。在這份轉讓協議中，上海交通大學作為專利轉讓方，馬紫峰及其牽頭成立的轉化主體——上海紫劍化工科技有限公司作為專利受讓方。經上海知識產權交易中心評估，2項專利作價600萬元入股，其中學校占比30%，科研人員占比70%，并聯合外部天使投資400萬元，共同成立了浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司。

“按照‘三七開’的比例，學�！�拿走’180萬元，剩下的420萬元就屬于我們團隊科技成果轉化的收入了。”馬紫峰說。為了鼓勵前沿科技成果轉化、減輕創(chuàng)業(yè)團隊資金壓力，在簽訂轉讓協議時，上海交通大學并沒有要求馬紫峰團隊立即支付180萬元，而是作為應收賬款，可在項目后續(xù)成功實現產業(yè)化后向學校支付。

“‘0元’轉讓，對于我們這家初創(chuàng)企業(yè)來說，極大地減輕了資金上的壓力，也成為我們開展科技成果轉化一個重要的突破口�！瘪R紫峰說。

從實驗室的幾克樣品做到幾公斤，再到幾百公斤，通過與寧德時代、比亞迪等行業(yè)領軍企業(yè)開展鈉離子電池概念驗證試驗，明確了鈉離子電池材料體系主攻方向。在此基礎上，團隊與中國石化上海石油化工研究院合作完成了噸級中試試驗，形成萬噸級生產工藝包，直至推出產品，鈉離子電池的產業(yè)化之路越走越寬。

2022年10月，當鈉創(chuàng)新能源完成首條千噸級產線建設時，為支持公司可持續(xù)發(fā)展，上海交通大學專門對馬紫峰的科技成果轉化合規(guī)性出具證明文件，確認馬紫峰對這項科技成果成功進行了轉化實施并且擁有相應股份，讓團隊吃下了“定心丸”。

此后，上海交通大學又將馬紫峰團隊的8件鈉離子電池相關專利轉讓給鈉創(chuàng)新能源。由于此時鈉離子電池已經跑通了技術、產品以及應用落地的全過程，馬紫峰選擇將轉讓費一次性付清。

目前，鈉創(chuàng)新能源已經完成3輪融資，得到國家先進制造產業(yè)投資基金等的支持。在產業(yè)化過程中，上海交通大學與鈉創(chuàng)新能源建立聯合研發(fā)中心，后者每年將200萬元的研發(fā)經費“反哺”給學校。

馬紫峰創(chuàng)辦的鈉創(chuàng)新能源，是上海交通大學最早采用“完成人實施”模式進行科技成果轉化的項目之一。

上海交通大學先進產業(yè)技術研究院副院長劉歡喜介紹，“完成人實施”本質上是一種支持科研人員創(chuàng)業(yè)的模式。在該模式下，按照事先約定收益，學校將30%份額向科研人員轉讓，并將知識產權變更為科研人員所有。經過市場價值評估后，確定科研人員應當支付的對價�？蒲腥藛T既可以當期繳納該價款，也可以延期3至7年支付。此后，科研人員按照評估價格將職務科技成果向科創(chuàng)企業(yè)轉讓�？蒲腥藛T或科創(chuàng)企業(yè)可繼續(xù)享有利用學校物質技術條件所產生的衍生成果，并根據發(fā)展需要，按照事先約定的收益轉讓。

截至目前，上海交通大學共有100個科研團隊按照程序申請采用“完成人實施”模式開辦146家企業(yè)，涉及機械與動力工程、航空航天、材料科學、生物醫(yī)藥等領域，累計吸引社會資本超60億元。

科技成果從研發(fā)完成到轉移轉化，需要跑幾個部門？

建立“一門式”技術轉化服務機構及體系，為科技成果轉化提供一站式服務

長期以來，科研人員轉化成果過程中存在“不敢轉、不想轉、不好轉、不會轉”等問題。上海交通大學的試點改革針對這些問題展開，出臺了由1個實施意見、5套管理辦法、20個操作細則構成的“1+5+20”科技成果轉化政策體系，覆蓋科技成果轉化全流程。

“我們在創(chuàng)新轉化模式、簡化辦事流程、提高專業(yè)能力等方面進行了多項創(chuàng)新，建立了以上海交通大學先進產業(yè)技術研究院牽頭的‘一門式’技術轉化服務機構及體系，為科技成果轉化提供‘首問制’服務。我們還為從事科技成果轉化的人員專設相應的職稱評定制度，設立全國首個技術轉移專業(yè)碩士學位點�！眲�歡喜說。

朱悅是上海交通大學先進產業(yè)技術研究院的一名技術轉化項目專員，他從事這項工作已有11年�！翱蒲腥藛T找到我們，誰最早經手這個項目，誰就會負責到底，也就是‘首問制’服務�！�

朱悅介紹，從成果的界定、評估，到制定具體的轉化方案、選擇轉化路徑——轉讓、許可、作價投資以及“完成人實施”等，科研人員只需提出需求，學校就會制定專業(yè)的方案，由技術轉化項目專員對轉化項目開展全生命周期服務。

除了科研人員主動“找上門”，朱悅他們也會深入各個學院去挖掘好的項目。“如果判斷項目的產業(yè)化前景不錯，我們會主動幫助科研人員對接外部資源、開展概念驗證等。”朱悅說。

一支高水平、專業(yè)化的人才隊伍是科技成果順利轉化的重要保障�！八麄儾粌H要熟悉學�？萍汲晒�轉化體系文件內容、轉化模式、業(yè)務流程等，而且要具備政策法規(guī)運用、前沿技術判斷、知識產權管理、科技成果評價、市場調研分析、法律合同談判等方面的綜合能力�！眲�歡喜介紹，為調動大家的積極性，學校建立了“基本薪酬+服務績效”的技轉人才激勵機制，完善了職務評聘辦法和評價體系。

高校的科技成果轉化涉及諸多部門。一般來說，從形成科技成果知識產權、項目對接，到評估、審批再到后期執(zhí)行和分配等，涉及科研、人力資源、財務、國資、法務等多個部門，需要層層審批，科研人員進行科技成果轉化往往費時費力。

為此，上海交通大學探索建立了“一門式”在線服務系統�！翱蒲腥藛T只需線上發(fā)起申請并提交材料，各相關部門就會及時辦理。學校每個月還有定期的線下成果轉化預審會，各相關部門一站式協同‘會診’，幫助科研人員出謀劃策、解決問題�！鄙虾＝煌ù髮W先進產業(yè)技術研究院知識產權辦公室主任艾婷德說。

改革的一個個“小切口”，撬動的是“大收益”。據初步統計，2020年以來，上海交通大學科技成果轉化合同金額突破40億元，是2017至2019年合同總金額的6倍。

如何減少科技成果轉化參與人員的后顧之憂？

“盡職免責+負面清單”，界定了轉化工作中不能做、應該做和怎么做等事項

職務科技成果屬于國有資產，認證評估流程煩瑣、轉化風險高，讓一些科技成果轉化參與人員有所顧慮。

為此，上海交通大學設立知識產權管理有限公司，對科技成果作價投資與其他國有經營性資產投資實施區(qū)別化管理，建立科技成果轉化盡職免責管理辦法和負面清單，界定了轉化工作中不能做、應該做和怎么做等事項，減少了科技成果轉化參與人員的后顧之憂，釋放了科技成果轉化的活力。

“比如，我們實行職務科技成果單列管理，轉化前不再納入國有資產管理清單，以形態(tài)管理代替國資管理，免除了賦權中的國資評估等程序，提高了科技成果轉化賦權效率�！眲�歡喜舉例說。

面對成果轉化痛點，上海交通大學進一步突破體制機制束縛，探索實施無證成果轉化收益享受個稅減免、橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化、過往科創(chuàng)企業(yè)追溯合規(guī)性整改“三項改革”，進一步為科研人員“松綁”。該校還設立“科技成果轉化發(fā)展基金”，對橫向科研經費結余進行歸集，為團隊可持續(xù)創(chuàng)新提供新資金支持，促進創(chuàng)新鏈產業(yè)鏈快速融合。

“這些舉措使學�？萍汲晒�轉化通道更加暢通、科教資源配置機制更加優(yōu)化，科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力得到進一步釋放。”劉歡喜說。

《 人民日報 》（ 2024年07月29日 19 版）

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